耐科装备: 国元证券股份有限公司关于安徽耐科装备科技股份有限公司首次公开发行网下配售股上市流通的核查意见

                   国元证券股份有限公司

(资料图片)

             关于安徽耐科装备科技股份有限公司

        首次公开发行网下配售股上市流通的核查意见

   国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽

耐科装备科技股份有限公司（以下简称“耐科装备”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市（以下简称“首次公开发行”）的保荐机构，根据《证券发

行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券

交易所科创板上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对耐

科装备份首次公开发行网下配售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

   一、公司首次公开发行股票及本次上市流通的限售股情况

   根据中国证券监督管理委员会《关于同意安徽耐科装备科技股份有限公司

首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2207 号），安徽耐科装备科

技股份有限公司（以下简称“公司”、“耐科装备”）向境内投资者首次公开

发行人民币普通股 20,500,000 股，并于 2022 年 11 月 7 日在上海证券交易所科

创 板 上 市 ， 发 行 完 成 后 总 股 本 为 82,000,000 股 ， 其 中 有 限 售 条 件 流 通 股

月 2 日在上海证券交易所网站上披露的《耐科装备首次公开发行股票并在科创

板上市发行结果公告》。

   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东

数量为 282 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询

价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月。该部分限

售股股东对应的股份数量为 826,329 股，占公司股本总数的比例为 1.0077%，

本次解除限售并申请上市流通股份数量 826,329 股，将于 2023 年 5 月 8 日（因

非交易日顺延）起上市流通。

   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

   本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首

次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等

 导致股本数量变化的情况。

     三、本次上市流通的限售股的有关承诺

     本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，该部分配

 售对象承诺限售期为公司首次公开发行股票在上海证券交易所科创板上市之日

 起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

     截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上

 述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

     四、本次上市流通的限售股情况

     （一）本次上市流通的网下配售限售股总数为 826,329 股，占公司股本总

 数的比例为 1.0077%，限售期为公司首次公开发行股票在上海证券交易所科创

 板上市之日起 6 个月。

     （二）本次上市流通日期为 2023 年 5 月 8 日（因非交易日顺延）。

     （三）限售股上市流通明细清单如下：

                                  持有限      本次上     剩余限

序                                 售股占      市流通     售股数

              配售对象名称

号                                 总股本       数量      量

                                   比例      （股）     （股）

     平安养老-中国平安保险（集团）股份有限公司企业年金

               方案（稳健增长组合）

     景顺长城量化对冲策略三个月定期开放灵活配置混合型发

                 起式证券投资基金

     天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发

                   起式联接基金

      华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投

                      资基金

      中央国家机关及所属事业单位（贰号）职业年金计划富国

                       组合

      中国移动通信集团公司企业年金计划-中国工商银行股份

                    有限公司

      长江金色创富股票型养老金产品-上海浦东发展银行股份

                    有限公司

      交银施罗德安享稳健养老目标一年持有期混合型基金中基

                   金（FOF）

      国联安上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基

                     金

                    合计                  1.0077%   826,329   0

      五、保荐机构核查意见

      经核查，保荐机构认为：

      截至本核查意见出具日，耐科装备本次申请上市流通的网下配售限售股股

 东均严格遵守了其在首次公开发行股票并在科创板上市时作出的承诺。本次网

 下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《公司法》《证券

 法》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市

 规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求。本保荐机构对公司本次网下配

 售限售股上市流通事项无异议。

      （以下无正文）

 （本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽耐科装备科技股份有

限公司首次公开发行网下配售股上市流通的核查意见》之签章页）

 保荐代表人：

           高   震       佘   超

                           国元证券股份有限公司

                               年   月   日

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